王創(chuàng)、李超等非法經(jīng)營罪一審刑事

發(fā)布于： 2021-11-02 13:19

公訴機關(guān)指控：

2019年11月，被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、張鵬、黃曾、黃萌經(jīng)預(yù)謀，未經(jīng)證監(jiān)會批準，共同出資在湖北省孝感市成立工作室，搭建封閉的證券交易平臺“復(fù)華證券”非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。被告人李瓊瓊明知被告人王創(chuàng)等人非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，仍提供收款賬戶供被告人王創(chuàng)等人收取經(jīng)營款。2019年12月間，姚某、劉某、張某等人向該證券交易平臺充值共計人民幣658000元用于證券交易。

公訴機關(guān)認為，被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、張鵬、黃曾、黃萌、李瓊瓊違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，七名被告人的行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第一款第三項的規(guī)定，應(yīng)當以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。七名被告人系共同犯罪。被告人李瓊瓊在共同犯罪中起次要或者輔助作用，系從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。七名被告人均系自首，依法可以從輕或者減輕處罰。

庭審中，被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌、李瓊瓊對公訴機關(guān)指控的事實及罪名均不持異議。被告人王創(chuàng)辯解經(jīng)營平臺的時間較短，沒有獲利，在到案之前就讓客戶停止資金的繼續(xù)投入，其家庭困難，請求對其從輕或減輕處罰，并適用緩刑。被告人李超辯解其家庭困難，請求對其適用緩刑。被告人黃曾辯解其家庭困難請求對其從輕處罰。被告人黃萌辯解其在共同犯罪中只是聯(lián)系客戶，起輔助作用，其父親患有嚴重的精神障礙，生活不能自理，請求給其一個改過自新的機會。

經(jīng)審理查明：

2019年11月，被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌經(jīng)預(yù)謀，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，共同出資在湖北省孝感市成立工作室，搭建封閉的證券交易平臺“復(fù)華證券”非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。被告人李瓊瓊明知被告人王創(chuàng)等人非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，仍提供收款賬戶“許昌廣彩網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”供被告人王創(chuàng)等人收取經(jīng)營款，并收取2.5％的手續(xù)費。2019年12月間，姚某、劉某、張某、林某、萬某、任某、劉某1、胡某等人向該證券交易平臺充值共計人民幣658000元，上述款項均轉(zhuǎn)入“許昌廣彩網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”賬戶。被告人李瓊瓊將其中10萬元轉(zhuǎn)入被告人王創(chuàng)等人指定的被告人張鵬賬戶內(nèi)，將剩余款項轉(zhuǎn)移到朱某、李某、張某1的銀行卡內(nèi)。后被告人王創(chuàng)等人在聯(lián)系不到被告人李瓊瓊的情況下，遂于2019年12月23日到徐州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)綠地高鐵東城二期向被告人李瓊瓊索要錢款，后被告人李瓊瓊以與人發(fā)生糾紛為由報警，公安機關(guān)至現(xiàn)場，經(jīng)盤問，七名被告人主動交代了非法經(jīng)營的犯罪事實。公安機關(guān)遂將被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌、李瓊瓊傳喚到案。

案發(fā)后，公安機關(guān)分別對被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌工作室、隨身，被告人丁朝駕駛的車輛，被告人李瓊瓊隨身、住處等，進行搜查，查獲并扣押相關(guān)作案工具。案發(fā)后，公安機關(guān)扣押贓款人民幣433900元；被告人張鵬向公安機關(guān)繳納其銀行卡內(nèi)贓款人民幣50000元。后公安機關(guān)發(fā)還被害人姚某人民幣210000元、被害人劉某人民幣28000元、被害人張某人民幣24000元、被害人萬某人民幣21000元、被害人任某人民幣70000元、被害人胡某人民幣5000元。

庭審中，被告人王創(chuàng)辯護人提交超聲診斷報告單、收款收據(jù)各一份，證實被告人王創(chuàng)有剛出生的女兒需要撫養(yǎng)；被告人張鵬辯護人提交醫(yī)療機構(gòu)出具的檢查報告單、出院記錄、焦慮量表測查報告單、診斷證明、門診病歷等，證實被告人張鵬因患腦出血導(dǎo)致左腳殘疾，并患有繼發(fā)性癲癇及抑郁癥；被告人黃萌辯護人提交孝感市孝南區(qū)祝站鎮(zhèn)人民政府民政辦公室及孝感市孝南區(qū)祝站鎮(zhèn)農(nóng)豐崗村村民委員會出具的證明一份，證實被告人黃萌父親患有精神疾病，生活不能自理，被告人黃萌是唯一的扶養(yǎng)人。公訴人對上述證據(jù)的真實性均不持異議。

本案審理期間，被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬家人均代為退賠被害人經(jīng)濟損失人民幣5000元，共計人民幣25000元；被告人黃萌家人代為退賠被害人經(jīng)濟損失人民幣21000元。

關(guān)于各被告人及各辯護人提出的辯解及辯護意見，本院綜合評判如下：

1、關(guān)于被告人黃萌及被告人張鵬、黃曾、黃萌辯護人提出三名被告人在共同犯罪中起次要、輔助作用、系從犯的辯解及辯護意見。經(jīng)查認為，被告人張鵬、黃曾、黃萌參與了非法經(jīng)營預(yù)謀、實施的全過程，被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌共同出資且約定違法所得均分，在共同犯罪中互相配合，不宜區(qū)分主從犯。故上述辯護意見不能成立，本院不予采納。被告人張鵬、黃曾、黃萌在本案中屬于作用相對較小的主犯，本院在量刑時予以綜合考慮。

2、關(guān)于被告人王創(chuàng)及被告人王創(chuàng)、黃萌、李瓊瓊辯護人提出平臺經(jīng)營時間較短，被告人主觀惡性及社會危害性較小等辯解及辯護意見。經(jīng)查認為，被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌、李瓊瓊未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，主觀惡性明顯且具有一定的社會危害性，上述辯護意見不能成立，本院不予采納。關(guān)于被告人李瓊瓊辯護人提出涉案贓款大部分被追回的辯護意見。經(jīng)查，本案公安機關(guān)扣押的贓款人民幣433900元，系公安機關(guān)依職權(quán)追繳扣押，不能作為對被告人李瓊瓊從輕處罰的情節(jié)，故該辯護意見不能成立，本院不予采納。關(guān)于被告人王創(chuàng)、黃曾、黃萌辯護人提出被告人張鵬退繳的人民幣50000元，屬于被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌共同退贓行為的辯護意見，因無證據(jù)證實，本院不予采納。

3、關(guān)于被告人王創(chuàng)、李超及被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、李瓊瓊辯護人提出對被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、李瓊瓊適用緩刑的辯解及辯護意見。經(jīng)查，根據(jù)被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、李瓊瓊的犯罪事實及本案的具體情節(jié)，不宜適用緩刑，對該辯護意見，本院不予采納。關(guān)于被告人王創(chuàng)、李超、黃曾及被告人王創(chuàng)、丁朝、張鵬、黃萌、李瓊瓊辯護人提出各被告人家庭及身體情況的辯護意見，因上述情況并不屬于從輕、減輕處罰的法定事由，本院在量刑時予以綜合考慮。

本院認為，被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌、李瓊瓊違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，七名被告人的行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，且系共同犯罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立，本院予以支持。被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌、李瓊瓊在非法經(jīng)營罪行尚未被公安機關(guān)發(fā)覺，僅因形跡可疑，被公安機關(guān)盤問后，主動交代了犯罪事實，具有自首情節(jié)，依法均予從輕處罰。被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌、李瓊瓊認罪認罰，依法均予從寬處理。被告人李瓊瓊在共同非法經(jīng)營犯罪中起次要作用，系從犯，依法予以從輕處罰。被告人張鵬歸案后主動退繳贓款，可予酌情從輕處罰。在本院審理期間，被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌主動退賠被害人經(jīng)濟損失，均予酌情從輕處罰。各辯護人所提出的上述相關(guān)辯護意見成立，本院予以采納。關(guān)于各辯護人提出被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌、李瓊瓊系初犯、無前科劣跡、當庭認罪悔罪等辯護意見，經(jīng)查屬實，本院予以采納，予以酌情從輕處罰。關(guān)于被告人黃萌辯護人提出對被告人黃萌適用緩刑的辯護意見。經(jīng)查，根據(jù)本案查明的事實、證據(jù)，被告人黃萌父親生活不能自理，其系唯一扶養(yǎng)人，綜合其系初犯，且當庭認罪悔罪，在本案審理期間能夠主動退賠等情節(jié)，對被告人黃萌適用緩刑對所居住社區(qū)沒有重大不良影響，可予宣告緩刑。辯護人提出的該辯護意見成立，本院予以采納。被告人李瓊瓊在收取涉案款項后有私自轉(zhuǎn)移的行為，對此本院予以綜合考慮。綜上，根據(jù)被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、黃曾、張鵬、黃萌、李瓊瓊的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、認罪認罰情況以及對社會的危害程度，公訴機關(guān)提出的量刑建議適當，本院予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第一款第（三）項、第二十五條第一款、第二十六條、第二十七條、第六十七條第一款、第六十四條、第七十二條、第七十三條第二、三款之規(guī)定，判決如下：

一、被告人王創(chuàng)犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣一萬八千元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年12月25日起至2021年12月24日止。罰金應(yīng)于本判決生效后三十日內(nèi)繳納。）

二、被告人李超犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣一萬八千元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年12月25日起至2021年12月24日止。罰金應(yīng)于本判決生效后三十日內(nèi)繳納。）

三、被告人丁朝犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣一萬八千元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年12月25日起至2021年12月24日止。罰金應(yīng)于本判決生效后三十日內(nèi)繳納。）

四、被告人黃曾犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年十個月，并處罰金人民幣一萬七千元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年12月25日起至2021年10月24日止。罰金應(yīng)于本判決生效后三十日內(nèi)繳納。）

五、被告人張鵬犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金人民幣一萬七千元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年12月25日起至2021年9月24日止。罰金應(yīng)于本判決生效后三十日內(nèi)繳納。）

六、被告人黃萌犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年十個月，緩刑二年，并處罰金人民幣一萬七千元。（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金已預(yù)繳。）

七、被告人李瓊瓊犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年八個月，并處罰金人民幣一萬六千元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年12月25日起至2021年8月24日止。罰金應(yīng)于本判決生效后三十日內(nèi)繳納。）

八、禁止被告人黃萌在緩刑考驗期限內(nèi)從事證券交易活動。（禁止令期限從判決生效之日起計算。）

九、公安機關(guān)扣押在案的人民幣144800元及被告人王創(chuàng)、李超、丁朝、張鵬、黃曾、黃萌在案件審理期間退賠的人民幣46000元，予以發(fā)還各被害人；責(zé)令被告人李瓊瓊繼續(xù)退賠各被害人剩余經(jīng)濟損失共計人民幣78100元，返還各被害人；公安機關(guān)扣押在案的作案工具（附清單），予以沒收。

本案援引法律條款：

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

(一)未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

(二)買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

(三)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

(四)其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當負刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。

對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。