撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司非法吸收公眾存款案

　　
　　判決書(shū)字號(hào)：遼寧省撫順市望花區(qū)人民法院（2011）撫望刑初字第62號(hào)。
　　案由：非法吸收公眾存款案。
　　訴訟雙方
　　公訴機(jī)關(guān)：遼寧省撫順市望花區(qū)人民檢察院，檢察員：金玉仁、籍亞?wèn)|。
　　被告單位：撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司，住所地：遼寧省撫順市望花區(qū)和平路西段36號(hào)。
　　法定代表人：修忠海，系該公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理。
　　辯護(hù)人：趙衛(wèi)星，遼寧海潤(rùn)律師事務(wù)所律師。
　　審級(jí)：一審。
　　審判機(jī)關(guān)和審判組織
　　審判機(jī)關(guān)：遼寧省撫順市望花區(qū)人民法院。
　　合議庭組成人員：審判長(zhǎng)：趙湃；人民陪審員：金蘋(píng)、王冬。
　　審結(jié)時(shí)間：2011年4月12日。

公訴機(jī)關(guān)指控稱
　　被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司于2005年8月1日成立，劉海、那詩(shī)雨（二人系夫妻，均另案處理）分別任公司董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)，田鳳英任該公司會(huì)計(jì)。2006年1月起，劉海、那詩(shī)雨為撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司增加營(yíng)運(yùn)線路和車輛，以撫順市城市公共交通融資參股經(jīng)營(yíng)等多種名義，通過(guò)李輝（另案處理）、楊金成、宮德福、閆野、夏連杰、綦德治等人（均已判刑），以每月返息1 000元至4 000元、期限為8年為誘餌，以每股8萬(wàn)元至28萬(wàn)元不等的集資金額向社會(huì)集資。至2009年11月案發(fā)，共涉及集資人138人次，簽署合同302份，其中重復(fù)的合同53份，參股投資車輛231臺(tái)次，共非法吸收社會(huì)資金3 584. 80萬(wàn)元，已返還被集資人金額1 841. 55萬(wàn)元，尚欠被集資人本金1 743. 25萬(wàn)元。期間吸收的全部資金均存入劉海、那詩(shī)雨的個(gè)人賬戶，當(dāng)公司用款時(shí)以借條的方式向劉海、那詩(shī)雨借款并在公司賬面上掛賬。其中實(shí)際用于公司購(gòu)買(mǎi)營(yíng)運(yùn)車輛支付集資款1 006. 8萬(wàn)元，購(gòu)買(mǎi)車輛80輛，其中40輛被劉海發(fā)包給個(gè)人，其余由該公司經(jīng)營(yíng)。公訴機(jī)關(guān)據(jù)此認(rèn)為，被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司違反國(guó)家法律、法規(guī)，在社會(huì)上公開(kāi)吸收資金，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第二款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。
　　被告辯稱
　　被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的法定代表人修忠海辯稱：其對(duì)起訴書(shū)中指控該公司犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)并不知情。
　　其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)為：撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的行為并不構(gòu)成單位犯罪，理由是該集資行為是個(gè)人假借單位名義實(shí)施的，并且單位并未從中受益。
　　
　　遼寧省撫順市望花區(qū)人民法院經(jīng)公開(kāi)審理查明：被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司于 2005年9月1日經(jīng)撫順市工商行政管理局核準(zhǔn)登記后依法成立，經(jīng)營(yíng)范圍是城市汽車客運(yùn)，住所地為撫順市望花區(qū)和平路西段36號(hào)，其前身是撫順市展域交通客運(yùn)中心；初始登記的法定代表人是劉海，男，漢族，1964年11月6日出生，擔(dān)任該公司的執(zhí)行董事兼經(jīng)理；該公司的股東為劉海、那熙臣，其中劉海以非貨幣形式出資900 000元，占公司資本的90％，那熙臣以貨幣形式出資100 000元，占公司資本的10％。 2009年5月12日，該公司將法定代表人變更為修忠海，男，漢族，1975年5月12日生，擔(dān)任該公司的執(zhí)行董事兼經(jīng)理。但是在公司的法定代表人變更后，依然由劉海主持公司的日常工作。撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司設(shè)立財(cái)務(wù)總監(jiān)一人，名那詩(shī)雨，別名那艷，女；設(shè)立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)一人，名田鳳英，主要工作是管理公司的相關(guān)票據(jù)、掌管公司的財(cái)務(wù)章，直接向劉海、那詩(shī)雨負(fù)責(zé)，自2003年起在該公司工作至今；設(shè)立出納一人，名張連云，女，自2003年起在該公司工作至今。
　　2006年被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司與撫順市城市客運(yùn)交通管理處分別就502、 503、 504、 505、 506、 507公交線路的經(jīng)營(yíng)事宜簽訂了6份《撫順市城市公共汽車客運(yùn)線路經(jīng)營(yíng)權(quán)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》，雙方在協(xié)議中約定永恒公司是這6條線路的唯一投資及經(jīng)營(yíng)主體，只能自營(yíng)，不得將線路及車輛承包他人經(jīng)營(yíng)；其中502、 503公交線路的經(jīng)營(yíng)權(quán)期限是自2006年8月1日至2011年7月31日止的期間，504、 505、506、 507公交線路的經(jīng)營(yíng)權(quán)期限是自2006年2月21日至2009年2月20日止的期間。但是在2006年至2009年間，被告人撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司違反上述特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的約定，以上述6條公交線路的經(jīng)營(yíng)權(quán)為標(biāo)的面向社會(huì)，按每股80 000元、100 000元、108 000元、150 000元、170 000元、195 000元、200 000元、250 000元、260 000元、275 000元、280 000元計(jì)11個(gè)檔次公開(kāi)進(jìn)行集資，共集資35 848 000元，此集資款分別被存入了被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的銀行賬戶以及劉海、那詩(shī)雨的個(gè)人賬戶；涉及集資人數(shù)138人次；與投資人簽訂以融資入股為內(nèi)容的《合作經(jīng)營(yíng)協(xié)議書(shū)》、《聯(lián)合經(jīng)營(yíng)合同書(shū)》、《補(bǔ)充協(xié)議》、《撫順市城市公共交通融資參股經(jīng)營(yíng)合同》合計(jì)302份，其中重復(fù)的合同文本53份；涉及投資車輛的臺(tái)數(shù)為232臺(tái)次。至本案案發(fā)時(shí)止，被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司尚欠投資人集資本金17 432 500元；該公司以返還紅利的名義共向各投資人返還集資款18 415 500元，這筆返還的集資款中包括了在2009年5月至9月間，公司出納張連云按照股東劉海的命令向各投資人返還紅利2 973 610元。
　　2005年7月至2006年7月間，被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司曾以自己或者其前身?yè)犴樖姓褂蚪煌瓦\(yùn)中心的名義，向河南少林汽車股份有限公司購(gòu)買(mǎi)少林牌SLG6860CGF型大型普通客車60臺(tái)，單價(jià)為120 000元，共計(jì)支出購(gòu)車款7 200 000元，其中通過(guò)銀行匯款有4 498 000元，在這部分匯款中有3 780 000元是向該公司財(cái)務(wù)總監(jiān)那詩(shī)雨的借款，有600 000元是向股東劉海的借款，此次購(gòu)進(jìn)的60臺(tái)少林牌SLG6860CGF型大型普通客車分別于2006年2月16、 17日在撫順市公安局交通巡邏警察支隊(duì)辦理了注冊(cè)登記；2007年3月被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司曾以自己的名義，向一汽客車大連客車廠購(gòu)買(mǎi)解放牌CA6104SH2型大型普通客車20臺(tái)，其中單價(jià)為221 000元的有12臺(tái)、單價(jià)為220 000元的有8臺(tái)，應(yīng)付購(gòu)車款合計(jì)4 412 000元，其中有4 131 000元是向那詩(shī)雨的借款，至案發(fā)時(shí)止尚欠一汽客車大連客車廠購(gòu)車款1 572 000元，此次購(gòu)進(jìn)的20臺(tái)解放牌CA6104SH2型大型普通客車于2007年5月9日在撫順市公安局交通巡邏警察支隊(duì)辦理了注冊(cè)登記；綜上，被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司實(shí)際支出的購(gòu)車款合計(jì)10 040 000元，其中匯款有9 128 000元，總計(jì)購(gòu)進(jìn)80臺(tái)大型普通客車。另外，撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司還于2006年5月向齊魯考格爾集團(tuán)紅旗汽貿(mào)有限公司購(gòu)買(mǎi)紅旗JHK5040GJY型號(hào)的加油車一臺(tái)，價(jià)值69 000元；于2006年9月18日購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)代牌BH7160MW型轎車一臺(tái)，價(jià)值103 000元。
　　截至2009年10月31日，被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的資產(chǎn)為21 932 253. 89元，其中貨幣資金71 655. 53元、其他應(yīng)收款4 372 950.08元、存貨-484 413. 35元、待攤費(fèi)用201 579. 21元、固定資產(chǎn)原值33 504 511元，累計(jì)折舊15 734 028. 58元，賬面凈值17 770 482. 42元；公司現(xiàn)有解放牌CA6104SH2型大型普通客車29臺(tái)、揚(yáng)子牌YZK6930NJLQ型大型普通客車21臺(tái)、少林牌SLG6860CGF型大型普通客車60臺(tái)、華新牌HM6 7 21 CGD2型大型普通客車9臺(tái)、牡丹牌MD6825FDN型大型普通客車14臺(tái)，合計(jì)擁有大型普通客車133臺(tái)；公司現(xiàn)負(fù)債為26 101 198. 21元；2003年至2009年10月，被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司累計(jì)虧損達(dá)5 847 731. 14元。
　　2009年5月，經(jīng)閆野（另案處理）介紹，劉玉書(shū)、程衛(wèi)加等8人先后來(lái)到被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的住所欲參與該公司公交線路經(jīng)營(yíng)的融資；會(huì)計(jì)田鳳英按照公司股東劉海的命令，將已經(jīng)劉海署名且加蓋了撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司合同專用章的《撫順市城市公共交通融資參股經(jīng)營(yíng)合同》從劉海的辦公抽屜內(nèi)取出，并交給劉玉書(shū)、程衛(wèi)加等八名投資人；上述合同中約定，劉玉書(shū)等8人系投資人，以投資的形式參與撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的運(yùn)營(yíng)8年；投資人需要首付108 000元人民幣，撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司在合同期限內(nèi)每月支付投資人4 000元。劉玉書(shū)、程衛(wèi)加等人表示愿意簽署該合同，并自愿簽字確認(rèn)；隨后劉玉書(shū)、程衛(wèi)加等8人各自將集資款存入劉海所提供的銀行賬戶內(nèi)，田鳳英為他們出具了加蓋撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司財(cái)務(wù)專用章的收款收據(jù)8張。經(jīng)過(guò)審計(jì)，此節(jié)集資數(shù)額合計(jì)1 080 000元，投資人為8人。其后，該公司的出納張連云將這1 080 000元取出，作為返還紅利款分別存入各投資人的賬戶內(nèi)。
　　上述事實(shí)有下列證據(jù)證明：
　　案件來(lái)源等書(shū)證；
　　審計(jì)報(bào)告書(shū)1份；
　　證人劉玉書(shū)等8人的證言、書(shū)證撫順市城市公共交通融資參股經(jīng)營(yíng)合同8份、撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司專用收款收據(jù)8張、審計(jì)報(bào)告書(shū)1份；
　　證人劉兆金的證言；
　　證人那熙臣的證言；
　　證人張連云的證言；
　　書(shū)證被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的收入支出明細(xì)表；
　　書(shū)證屬于被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的車輛行駛證復(fù)印件133份；書(shū)證屬于被告單位撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的車輛注冊(cè)登記信息摘要復(fù)印件34份；
　　書(shū)證企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)1份、公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)1份（4頁(yè)）、撫順市城市客車運(yùn)輸業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證1份、撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司章程1份（5頁(yè)）、撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司股東會(huì)議決議4份、股東會(huì)任命文件2份、章程修正案3份、公司法定代表人變更登記申請(qǐng)書(shū)1份、撫順市功成建筑物資租賃有限公司出具的證明1份、撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照1份；
　　書(shū)證劉海、那詩(shī)雨的存取款憑證；
　　書(shū)證撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司購(gòu)買(mǎi)車輛的匯款單復(fù)印件16張、撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司專用收款收據(jù)12張，購(gòu)買(mǎi)客車的發(fā)票復(fù)印件78張；
　　書(shū)證合作經(jīng)營(yíng)協(xié)議書(shū)、聯(lián)合經(jīng)營(yíng)合同書(shū)、補(bǔ)充協(xié)議、撫順市城市公共交通融資參股經(jīng)營(yíng)合同等；
　　書(shū)證撫順市城市公共汽車客運(yùn)線路經(jīng)營(yíng)權(quán)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議6份；
　　書(shū)證合作經(jīng)營(yíng)合同、收款收據(jù)、證人高桂霞等70人的證言。
　　
　　遼寧省撫順市望花區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：被告撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司違反國(guó)家的金融管理法律、法規(guī)，面向社會(huì)公眾吸收存款35 848 000元，擾亂了國(guó)家金融管理秩序，且系數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任；關(guān)于被告撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的辯護(hù)人辯稱因?yàn)榇税傅募Y行為是個(gè)人假借單位的名義實(shí)施的且本單位沒(méi)有從中受益，撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的行為并不構(gòu)成單位犯罪一節(jié)，經(jīng)查，本案當(dāng)中的各個(gè)被害人均是與被告撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司簽署的以融資人股為內(nèi)容的協(xié)議書(shū)，該協(xié)議中有關(guān)于集資入股、承諾返還利息等內(nèi)容應(yīng)當(dāng)視為撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的單位意思表示，且撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司又用該集資款項(xiàng)為本單位購(gòu)置了車輛，故被告撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的行為已經(jīng)侵害到了國(guó)家的金融管理秩序，符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)依法定罪處罰，辯護(hù)人的此項(xiàng)辯解理由不能成立。
　　
　　遼寧省撫順市望花區(qū)人民法院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十六條、第三十條、第三十一條、第六十一條、第六十四條，作出如下判決：
　　撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金500 000元。
　　撫順永恒公共交通客運(yùn)有限公司的違法所得即60臺(tái)少林牌SLG6860CGF型大型普通客車、20臺(tái)解放牌CA6104SH2型大型普通客車，依法予以追繳。