浙江同益建設(shè)有限公司與常山縣飛曼電器有限公司建設(shè)工程施工合同案

————爛尾工程中承包人工程款優(yōu)先權(quán)的認(rèn)定

來源：《人民司法·案例》 2018年第11期第17頁

【案號(hào)】一審：(2015)衢常民初字第188號(hào) 二審：(2017)浙08民終91號(hào)

【裁判要旨】工程款優(yōu)先權(quán)的成立并非以承包人完成工程施工為前提，即使工程尚未竣工，并不影響承包人根據(jù)法律規(guī)定享有工程款優(yōu)先權(quán)。發(fā)生建設(shè)工程施工合同糾紛時(shí)工程未實(shí)際竣工的，約定的竣工之日為6個(gè)月的起算點(diǎn)；約定的破工日期早于實(shí)際停工日期的，實(shí)際停工之日為6個(gè)月的起算點(diǎn)。

【案情】

原告(上訴人)：浙江同益建設(shè)有限公司(以下簡稱同益公司)。

被告(被上訴人)：常山縣飛曼電器有限公司(以下簡稱飛曼公司)。

2009年3月21日，飛曼公司與常山縣電力建筑裝璜有限公司簽訂建設(shè)工程施工合同一份，飛曼公司將常山縣飛曼電器有限公司廠房、輔助用房、辦公樓承包給常山縣電力建筑裝璜有限公司施工。該合同約定的開工日期為2009年3月25日，竣工日期為2009年9月26日，工期總?cè)諝v天數(shù)為180天；合同總價(jià)為1752646元。該合同還對(duì)工程內(nèi)容、工程承包范圍、工程款付款周期等內(nèi)容進(jìn)行了約定。2009年5月20日，雙方就上述工程簽訂補(bǔ)充協(xié)議一份，將工程款的支付方式改為：“基礎(chǔ)完成支付10萬；二層澆搗完成支付20萬元；層面澆搗完成支付20萬元；主體驗(yàn)收合格支付20萬元；外腳手架拆除支付20萬元；工程竣工驗(yàn)收合格后支付至合同價(jià)款60%……”2009年8月18日，雙方再次簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定開工時(shí)間為2009年8月20日，竣工時(shí)間為2010年1月31日。2010年5月24日，工程主體完工，同年6月5日，外墻腳手架拆除。截至2010年4月1日，飛曼公司共計(jì)支付常山縣電力建筑裝璜有限公司工程款70萬元。

另查明，2011年3月17日，常山縣電力建筑裝璜有限公司變更登記為同益公司。2013年4月24日，同益公司向法院起訴，要求飛曼公司支付剩余的工程款，后于2013年10月22日申請(qǐng)撤回起訴。

2015年10月19日，同益公司以飛曼公司為被告，再次向法院提起訴訟，要求被告支付工程款1251299元以及逾期支付工程款的違約金按銀行同期貸款利率兩倍計(jì)1257555元(從2010年2月4日起至上述款項(xiàng)付清之日止)，合計(jì)2508854元；并依法確認(rèn)原告對(duì)訴請(qǐng)金額享有優(yōu)先受償權(quán)。

訴訟過程中，2016年1月7日，經(jīng)同益公司申請(qǐng)，法院決定對(duì)涉案工程進(jìn)行造價(jià)鑒定。2016年11月30日，法院委托的衢州市宇正建設(shè)投資咨詢有限公司作出鑒定意見：飛曼公司廠房二、倉庫、辦公樓工程造價(jià)為1546828元。

【審判】

浙江省常山縣人民法院經(jīng)審理判決：一、解除同益公司與飛曼公司于2009年3月21日簽訂的建設(shè)工程施工合同；二、飛曼公司支付浙江同益建設(shè)有限公司工程款846828元及利息(自2015年10月19日起至款項(xiàng)付清之日止按中國人民銀行同期同類貸款基準(zhǔn)利率的2倍計(jì)算)，限于判決生效后10日內(nèi)履行完畢；三、駁回浙江同益建設(shè)有限公司的其他訴訟請(qǐng)求。

宣判后，同益公司不服，提起上訴。浙江省衢州市中級(jí)人民法院判決駁回上訴，維持原判。

【評(píng)析】

一、工程款優(yōu)先權(quán)的成立條件

為切實(shí)解決拖欠工程款的問題，保護(hù)承包人及建筑工人合法權(quán)益，合同法設(shè)立了工程款優(yōu)先權(quán)，為我國的工程款優(yōu)先權(quán)行使提供了法律依據(jù)以及司法適用依據(jù)。該條款內(nèi)容強(qiáng)調(diào)對(duì)承包人的特殊保護(hù)，對(duì)長期以來難以解決的工程款拖欠問題提供了一定的法律保障。合同法第二百八十六條規(guī)定，發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。這一規(guī)定確立了承包人的工程價(jià)款就建設(shè)工程折價(jià)或拍賣的價(jià)款享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，設(shè)立了工程款優(yōu)先權(quán)。該項(xiàng)權(quán)利也得到了最高人民法院《關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》(以下簡稱《優(yōu)先權(quán)批復(fù)》)的進(jìn)一步明確。

根據(jù)上述有關(guān)規(guī)定，承包人主張工程款優(yōu)先權(quán)須滿足幾個(gè)基本條件：

1.必須是基于建設(shè)工程合同產(chǎn)生的債權(quán)。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條明確規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”因此，即使雙方之間的建設(shè)工程施工合同無效，但是只要工程質(zhì)量經(jīng)驗(yàn)收合格，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)支付相應(yīng)工程價(jià)款。以此類推，承包人主張工程款優(yōu)先權(quán)，并不以建設(shè)工程施工合同有效為前提。

2.承包人必須按照合同的約定適當(dāng)?shù)芈男辛肆x務(wù)，但不以建設(shè)工程已竣工為必要。從實(shí)踐的情況來看，工程款的拖欠，有的是發(fā)生在工程竣工之后；有的是因?yàn)榻ㄔO(shè)單位缺乏資金造成項(xiàng)目停工(甚至從此無法復(fù)工)而發(fā)生拖欠，若強(qiáng)調(diào)須工程竣工承包人方可主張優(yōu)先受償權(quán)，必然危及承包人的基本勞動(dòng)權(quán)益，所謂的工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)在很大程度上也就成為法律白條。若一味強(qiáng)調(diào)要等到工程竣工后才允許承包人行使工程款優(yōu)先權(quán)，這種限制并不現(xiàn)實(shí)，對(duì)承包人也有失公平正義的法律基本原則。因此，不論工程是否竣工，承包人均可以行使優(yōu)先受償權(quán)。

3.承包人在發(fā)包人未按照合同約定給付價(jià)款時(shí)，一般應(yīng)先行催告，在催告期限屆滿后發(fā)包人仍未支付的，承包人可行使優(yōu)先權(quán)。鑒于承包人優(yōu)先受償權(quán)的行使將使發(fā)包人喪失建設(shè)工程的所有權(quán)，對(duì)發(fā)包人影響重大，因此在承包人行使該權(quán)利之前要求其履行催告程序，更有利于平衡雙方的利益。至于承包人催告后應(yīng)給予發(fā)包人多長的債務(wù)履行寬限期才算是合理期限，在目前法律、司法解釋均未明確的情況下，法官應(yīng)針對(duì)具體案件合理裁量，筆者建議可參考物權(quán)法第二百三十六條和最高人民法院司法解釋征求意見稿的規(guī)定，在當(dāng)事人沒有約定或約定不明的情況下，將合理期限的裁量幅度界定為1—6個(gè)月。

二、爛尾工程承包人應(yīng)享有工程款優(yōu)先權(quán)

工程尚未竣工，承包人是否享有優(yōu)先權(quán)？對(duì)此主要有兩種意見。一種意見認(rèn)為承包人的工程款優(yōu)先權(quán)只能針對(duì)竣工驗(yàn)收合格的工程。因?yàn)橹挥性诳⒐を?yàn)收合格的情況下，發(fā)包人才應(yīng)當(dāng)按照約定支付工程價(jià)款。如果工程驗(yàn)收不合格，發(fā)包人不但有權(quán)拒絕支付工程價(jià)款，而且還有權(quán)請(qǐng)求承包人承擔(dān)違約責(zé)任。另一種意見認(rèn)為，原則上應(yīng)當(dāng)在竣工以后才行使優(yōu)先權(quán)，因?yàn)橹挥性诠こ炭⒐ひ院螅こ痰馁|(zhì)量情況才能判明，整個(gè)工程價(jià)款才能確定。如果一旦發(fā)生拖欠就行使優(yōu)先權(quán)，不但使問題復(fù)雜化，而且違背常理。但是，如果出現(xiàn)發(fā)包人中途沒有資金繼續(xù)建設(shè)，甚至發(fā)生發(fā)包人逃跑等特殊情況，對(duì)承包人明顯不利或者不公平的，也應(yīng)當(dāng)允許承包人行使優(yōu)先權(quán)。

筆者認(rèn)為工程竣工后承包人才享有優(yōu)先權(quán)，在理論上可行，但并不符合建筑行業(yè)的實(shí)際。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0201)的規(guī)定，建設(shè)工程的價(jià)款一般包括：1.預(yù)付款的支付。按照專用合同條款約定執(zhí)行，但至遲應(yīng)在開工通知載明的開工日期7天前支付。2.進(jìn)度款的支付。除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在進(jìn)度款支付證書或臨時(shí)進(jìn)度款支付證書簽發(fā)后14天內(nèi)完成支付，發(fā)包人逾期支付進(jìn)度款的，應(yīng)按照中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款基準(zhǔn)利率支付違約金。3.竣工付款。除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在簽發(fā)竣工付款證書后的14天內(nèi)，完成對(duì)承包人的竣工付款。4.工程尾款。除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在頒發(fā)最終結(jié)清證書后7天內(nèi)完成支付。

從上述費(fèi)用的性質(zhì)、支付期限、款項(xiàng)的作用等，我們可以發(fā)現(xiàn)，上述工程價(jià)款會(huì)在工程竣工結(jié)算后產(chǎn)生，也會(huì)在工程施工期間履約過程中發(fā)生，甚至在中途停建過程中，因此，如果認(rèn)為承包人的該項(xiàng)權(quán)利只能限于已竣工工程，是不切實(shí)際的，不利于保護(hù)承包人的合法權(quán)益，也違背了創(chuàng)設(shè)該項(xiàng)權(quán)利的初衷。最高人民法院民一庭經(jīng)研究認(rèn)為，合同法第二百八十六條的規(guī)定，是法律賦予承包人工程款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。從合同法規(guī)定的條文表述分析，沒有要求承包人優(yōu)先受償工程款以工程完工并經(jīng)驗(yàn)收為先決條件，在合同解除的情形下，承包人也對(duì)未完工程享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。審判實(shí)踐中，主流觀點(diǎn)也認(rèn)為，合同法第二百八十六條是法律賦予承包人工程款優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利，從條文表述分析，沒有要求以工程完成并且竣工驗(yàn)收為先決條件，在合同解除的情況下，承包人對(duì)未完工程也享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。當(dāng)然，對(duì)此也有觀點(diǎn)進(jìn)一步區(qū)分情況，認(rèn)為如果承包人因其自身原因?qū)е率┕べ|(zhì)量不合格或工程未按約定進(jìn)度完成的，就無權(quán)要求發(fā)包人支付工程款，相應(yīng)地其也不能行使工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)。

三、工程款優(yōu)先權(quán)的起算時(shí)間

《優(yōu)先權(quán)批復(fù)》第4條規(guī)定，建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為6個(gè)月，自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計(jì)算。建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日之所以被司法解釋規(guī)定為建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先權(quán)的起算點(diǎn)，是因?yàn)榇藭r(shí)建設(shè)工程合同所約定的基本權(quán)利義務(wù)已經(jīng)履行完畢，建設(shè)工程承包人由此獲得了基于自己義務(wù)之履行完畢而向發(fā)包人索要相應(yīng)建設(shè)工程價(jià)款的資格。

司法實(shí)務(wù)中，有大量的案件是所建工程在合同約定的竣工日期之后仍在施工，而且工程實(shí)際沒有全部施工完畢，實(shí)際竣工日期難以認(rèn)定，導(dǎo)致在如何認(rèn)定行使工程款優(yōu)先權(quán)的起算時(shí)間方面存在較多的爭議，成為審判難點(diǎn)。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、司法解釋之規(guī)定并結(jié)合建筑行業(yè)實(shí)際情況做好區(qū)分，具體應(yīng)區(qū)分以下情況予以確定：

1.發(fā)生建設(shè)工程施工合同糾紛時(shí)工程已實(shí)際竣工的，工程實(shí)際竣工之日為6個(gè)月的起算點(diǎn)。當(dāng)實(shí)際竣工之日與合同約定之日不一致時(shí)，以哪個(gè)日期為起算點(diǎn)呢？筆者認(rèn)為無論實(shí)際竣工日在合同約定的竣工日之前還是之后，均應(yīng)以實(shí)際竣工為起算點(diǎn)。如果實(shí)際竣工日在合同約定竣工日之前，以實(shí)際竣工同日起算點(diǎn)應(yīng)無疑義；如果實(shí)際竣工日在合同約定竣工日之后，這時(shí)雖然合同約定的竣工日已到，但因?yàn)槲磳?shí)際竣工實(shí)際發(fā)生的工程價(jià)款總額不能確定，在工程價(jià)款總額未能確定的情形下談優(yōu)先權(quán)問題，是沒有實(shí)際意義的，所以這種情形也應(yīng)以實(shí)際竣工日作為行使優(yōu)先權(quán)期限的起算點(diǎn)。

2.發(fā)生建設(shè)工程施工合同糾紛時(shí)工程未實(shí)際竣工的，約定的竣工之日為6個(gè)月的起算點(diǎn)。根據(jù)《全國民事審判工作會(huì)議紀(jì)要》(法辦〔2011〕442號(hào))的規(guī)定，非因承包人的原因，建設(shè)工程未能在約定期間內(nèi)竣工，承包人依據(jù)合同法第二百八十六條規(guī)定享有的優(yōu)先受償權(quán)不受影響。

3.約定的竣工日期早于實(shí)際停工日期的，實(shí)際停工之日為6個(gè)月的起算點(diǎn)。

4.建設(shè)工程合同未約定竣工日期，或者由于發(fā)包人的原因，合同解除或終止履行時(shí)已經(jīng)超出合同約定的竣工日期的，承包人行使優(yōu)先受償權(quán)的期限自合同解除或終止履行之日起計(jì)算。

另外，雖然上述批復(fù)規(guī)定了該優(yōu)先受償權(quán)的行使期限為6個(gè)月，但從合同法第二百八十六條的條文本意分析，該6個(gè)月的期限，僅是規(guī)定應(yīng)由承包人向發(fā)包人催告支付工程價(jià)款，至于是否選擇折價(jià)、拍賣等形式受償?shù)模⒉辉谠撈谙迌?nèi)。但應(yīng)當(dāng)明確，從承包人催告時(shí)起就意味著其知道自身可以行使優(yōu)先受償權(quán)了，所以也應(yīng)當(dāng)從這一時(shí)間點(diǎn)計(jì)算該項(xiàng)權(quán)利的訴訟時(shí)效，即為2年，若2年內(nèi)還不起訴的，則應(yīng)喪失該優(yōu)先受償?shù)膭僭V權(quán)。