行政監(jiān)管措施決定書（2022）80號

賴?yán)^紅、劉方譽、莊穎：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第41號）相關(guān)規(guī)定，我局對北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所就深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年第一次臨時股東大會出具法律意見書業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項檢查。經(jīng)查，北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所在出具上述法律意見書過程中，存在事后編制核查驗證計劃并報送質(zhì)控內(nèi)核、法律意見書存在嚴(yán)重文字錯誤、律師見證股東大會召開過程不完整等問題。我局已依法對北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施（深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕79號）。

賴?yán)^紅、劉方譽、莊穎分別作為北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦律師在上述法律意見書簽字，賴?yán)^紅還作為負(fù)責(zé)人審批同意上述法律意見書，劉方譽、莊穎作為經(jīng)辦律師起草上述法律意見書、到現(xiàn)場見證股東大會，對上述相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條的規(guī)定，我局決定對賴?yán)^紅、劉方譽、莊穎采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如對監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

行政監(jiān)管措施決定書（2022）79號

北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第41號）相關(guān)規(guī)定，我局對你所就深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年第一次臨時股東大會出具法律意見書業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項檢查。經(jīng)查，你所內(nèi)核指引要求法律意見書披露之日起7日內(nèi)將相關(guān)文件報內(nèi)核部門進(jìn)行質(zhì)控審核，你所在出具上述法律意見書過程中，存在事后編制核查驗證計劃并報送質(zhì)控內(nèi)核、法律意見書存在嚴(yán)重文字錯誤、律師見證股東大會召開過程不完整等問題。

上述行為不符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條、第二十三條等規(guī)定要求，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條的規(guī)定，我局決定對你所采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你所應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，采取有效措施完善相關(guān)制度，進(jìn)一步加強出具法律意見書的流程管控，切實提高證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，自收到本決定書之日起一個月內(nèi)完成整改工作，并向我局提交書面報告。

如對監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年5月18日